监管层重拳出击 财务造假蹭热度将遭处罚

时间:2019-08-03 来源: 热点专题
监管层将攻击金融欺诈,热量将受到惩罚

自今年年初以来,监管层的“长牙”严格查处了违法违规行为,并抨击了上市公司的财务欺诈和市场上的闪烁和炒作现象。

在集中审查了805家上市公司的年度财务报告后,中国证监会于7月26日发布了《2018年上市公司年报会计监管报告》。报告显示,上市公司采用多种方式粉饰其业绩,包括:随着时间的推移调整利润,增加利润;有选择地确认和披露;通过结构化交易调整利润。

关于年度报告审查中发现的问题,中国证监会发言人表示,中国证监会将在年度报告审查中找出上市公司的线索,以进一步了解情况并进行检查。对于实施过程中有争议的财务信息披露问题,应尽快形成监管机制,并以案件形式引导市场惯例。结合年度报告审查中上市公司内部控制信息披露存在的问题,上市公司内部控制制度将进一步完善。

“严格监管是依法规范市场的重要手段,有利于规范上市公司的合法经营,使资本市场具有长期投资价值。”中国国际经济交流中心经济研究部副研究员刘向东于7月28日接受《证券日报》记者在采访中说。

值得注意的是,监管部门已经对上市公司一直在猜测非洲猪瘟疫苗发热的现象采取了多重维度。 7月26日晚,公司收到了证监会《调查通知书》,中国证监会决定对此案进行调查。事实上,今年以来,中国证券监督管理委员会已经调查或提议处理一些上市公司的财务欺诈案件,并对相关公司,高管和中介机构进行了严厉处罚。

此外,由最高法院提出的《关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》于7月1日实施。具体而言,“重大事件操纵”和“利用信息优势操纵”包含在监督范围内。经核实后,监管部门可对其施加高度行政处罚,情节严重者可能面临刑事责任。

在谈到监管层的后续行动时,我们应该进行严格的监督,以提高上市公司的质量。刘向东说,除了加强上市公司的合规管理外,还要加强退市制度,增加违规成本。同时,监管部门需要对信息披露中的违规或虚假交易保持零容忍态度,进一步减少不利于资本市场的非法交易,如内部业务。上市公司还应不断提高对会计准则和相关法规的理解和应用,及时发现和纠正财务报告编制中的错误,妥善做好公司财务信息披露工作。 (孟宇)

易伟,刘然)

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