麦肯锡:严监管时代 银行应加快推进合规管理能力建设

时间:2019-08-13 来源: 教育资讯
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  上证报中国证券网讯(记者 黄蕾)8月6日,全球管理咨询公司麦肯锡发布《合规管理金融严监管时代的制胜良方》。报告认为,金融严监管时代已经到来,对于国内商业银行来说,合规管理能力建设迫在眉睫,从合规理念到合规体系均需与时俱进。

  麦肯锡认为,目前的监管呈现出三大关键趋势。

  力度不减,坚决治愈金融乱象沉疴。2018年全年,银保监会机关、原银监局及原银监分局,对银行业金融机构及从业人员共开出了超过3800张罚单,涵盖国有大行、股份制银行、城商行等各类机构。2019年已过半,严格合规监管的总基调毫无松懈之势。但在强调严格监管的同时,政府也出台了多项支持性政策,为金融机构打开了业务调整之窗。

  巩固成果,雷霆直击重点风险领域。2019年5月,银保监会发布《关于开展“巩固乱象成果,促进合规建设”工作的通知》,明确要求银行机构持续推动对五大重点领域问题的整治,包括股权与公司治理、宏观政策执行、信贷管理、影子银行和交叉金融业务风险以及重点风险处置。具体而言,同业业务违规、反洗钱和反恐怖融资、互联网金融风险等,已成为近期监管的重点和热点。

  迎难而上,金融科技强监管常态化。2016年以来,监管部门对互联网金融风险展开了多次专项整治,并在网络借贷、第三方支付、虚拟货币交易场所和ICO等方面密集出台了多项严监管措施。在加强互联网金融风控的同时,监管机构也积极引入技术工具,提升自身工作效率。

  麦肯锡全球资深董事合伙人、中国区金融机构咨询业务负责人曲向军表示:“面对日趋严峻的监管环境,国内各大银行应精准把握监管机构合规管理的政策方向,加快推进合规管理长效机制建设。自上而下真正树立合规创造价值的理念,合规是推进金融机构高质量发展的重要基础。”

贾振飞

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