“监管科技3.0”:大数据监管如此运作

时间:2019-12-09 来源: 国内新闻

新华社沈阳10月17日电:“监管技术3.0”:大数据监管工作就像这样

新华社记者刘凯雄和白永泉

过去两年,中国证监会调查处理了一系列重大案件,当时“大数据监管”已经成为资本市场的热门话题。

在大连举行的“中国与全球衍生品市场发展论坛”上,中国证监会信息中心主任张晔介绍了“监管技术3.0”的内容,引起了大家的关注。

“中国证监会监管技术3.0的核心是构建高效监管大数据平台。综合运用电子预警、统计分析、数据挖掘等技术,围绕资本市场主要生产经营活动进行全方位监控和历史数据分析,协助监管机构及时发现市场参与者涉嫌内幕交易、市场操纵等违法行为。 ”张爷说道

张晔表示,仅2018年上半年,以金融科技和科技相关企业监管为目标的全球风险投资基金已经突破200亿美元,预计2018年将突破1476亿美元,比2017年同期增长20%以上,投资深度和广度仍在扩大。

据了解,许多政府和监管机构也积极颁布相关政策法规,结合自身金融科技的发展特点,保护金融科技和监管技术的发展。

2017年,中国证监会启动监管技术3.0相关工作,利用金融技术和监管技术完善和提升监管手段。 2018年8月,中国证监会发布《中国证监会监管科技总体建设方案》,标志着中国证监会完成了科技建设监管的顶层设计,进入全面实施阶段。

张晔透露,在监管技术3.0的总体实施方案中,明确了七个重要的分析方向,即行政许可内部辅助分析、企业信息披露违规和财务风险分析、运营机构违规和财务风险分析、证券期货服务机构尽职调查分析、市场运作分析、非法交易行为分析、非法证券期货行为分析 “在这六个研究方向下,建立了32个应用场景,同时确定了六个基本分析能力,包括相关账户分析、财务报表分析、实体肖像、交易异常检测、舆论分析和财务文件分析。 “

”目前,已经制定了六种基本的分析能力工程方法。接下来,我们将把这些工程方法应用于上述七个方向和32个应用场景 这样这些工程方法才能真正实现 ”张爷说道

”未来,金融科技和监管科技的发展仍需特别关注发展过程中的潜在风险和挑战,进一步优化业务流程和市场服务能力,更好地协助市场创新 ”张爷说道

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